為加強(qiáng)對(duì)擬改制上市中小企業(yè)的重點(diǎn)培育輔導(dǎo)，建立擬上市企業(yè)資源數(shù)據(jù)庫和協(xié)調(diào)服務(wù)長效機(jī)制，聚焦政策資源，實(shí)施擬改制上市企業(yè)培育專項(xiàng)計(jì)劃，及時(shí)傳遞改制上市政策信息，協(xié)調(diào)解決中小企業(yè)改制上市中的具體問題，加快中小企業(yè)改制上市步伐，根據(jù)《深圳市中小企業(yè)上市培育工程實(shí)施方案》（深府辦〔2004〕179號(hào)）的精神，決定開展擬改制上市中小企業(yè)登記備案工作，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、登記備案對(duì)象：工商注冊(cè)地點(diǎn)在深圳市，并擬改制上市的中小企業(yè)。
二、登記備案以企業(yè)自愿為原則，凡辦理了登記備案的擬上市企業(yè)，進(jìn)入或完成輔導(dǎo)期的（擬境外上市的參照?qǐng)?zhí)行）將給予一定額度的上市輔導(dǎo)費(fèi)用補(bǔ)貼。
三、申報(bào)備案的材料
?。?）深圳市中小企業(yè)改制上市登記備案表（在線填寫）
?。?）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
四、備案流程
(1)網(wǎng)上系統(tǒng)備案
登錄“深圳市中小企業(yè)服務(wù)署”網(wǎng)站首頁，點(diǎn)擊頁面右上角“上市備案”，注冊(cè)用戶名并設(shè)置密碼。用設(shè)置好的用戶名和密碼登入“上市備案系統(tǒng)”，填寫完整“深圳市中小企業(yè)改制上市登記備案表”，點(diǎn)擊提交完成網(wǎng)上備案。
點(diǎn)擊右上角紅色字體“上市備案”。
用設(shè)置好的用戶名和密碼登入“上市備案系統(tǒng)”。
(2)、書面?zhèn)浒?/strong>
將一份《深圳市中小企業(yè)改制上市登記備案表》(從“上市備案系統(tǒng)”下載，蓋企業(yè)公章)和兩份企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(正副本都可)復(fù)印件(蓋企業(yè)公章)交至我署(市上市培育辦)上市與融資服務(wù)部。
(3)、其他事項(xiàng)
登記備案企業(yè)若需申請(qǐng)開具無違法違規(guī)證明等協(xié)調(diào)函，在完成網(wǎng)上備案和書面?zhèn)浒负?，我署上市與融資服務(wù)部將安排人員到企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪。請(qǐng)企業(yè)給予配合，及時(shí)和我署上市與融資服務(wù)部聯(lián)系。咨詢電話：0755-26037122
關(guān)于辦理上市企業(yè)、擬上市企業(yè)協(xié)調(diào)函工作安排的通知
各有關(guān)企業(yè)：
為實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上快捷辦事，根據(jù)市委市政府有關(guān)工作要求和工作部署，我辦對(duì)上市企業(yè)、擬上市企業(yè)申請(qǐng)開具無違法違規(guī)證明等事項(xiàng)協(xié)調(diào)函的辦理類型、流程做出如下說明：
一、服務(wù)對(duì)象
深圳市（含深汕特別合作區(qū)）已上市和擬上市企業(yè)，以及外地上市主體在深圳市注冊(cè)的子公司、分公司。
二、協(xié)調(diào)事項(xiàng)范圍
在不違反法律法規(guī)和其他強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，服務(wù)對(duì)象可以就企業(yè)改制上市過程中涉及的以下事項(xiàng)向我辦提出開具協(xié)調(diào)函的申請(qǐng)，如：
1.開具無（重大）違法違規(guī)證明；
2.上市股改涉及個(gè)稅緩繳問題；
3.經(jīng)營場(chǎng)地可持續(xù)經(jīng)營證明問題；
4.開具香港身份無犯罪證明問題；
5.其他影響企業(yè)改制上市的相關(guān)問題。
三、步驟和操作指引
（一）登記備案
進(jìn)入“深i企”官網(wǎng)（https://www.szsiq.com/#/），通過廣東省統(tǒng)一身份認(rèn)證登錄賬號(hào)后，進(jìn)入“星耀鵬城”欄目，點(diǎn)擊上市培育計(jì)劃“立即參加”按要求填報(bào)，提交網(wǎng)上備案申請(qǐng)并獲得審核通過。
（二）提交申請(qǐng)
1.辦理無違法違規(guī)證明，請(qǐng)先前往“信用深圳”（https://www.szcredit.org.cn/#/index）網(wǎng)站打印《信用報(bào)告（無違法違規(guī)記錄版）》；
2.如需辦理《信用報(bào)告》覆蓋領(lǐng)域之外的部門出具無（重大）違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需提交以下材料：
?。?）申請(qǐng)報(bào)告。參照本通知附件1或3模板擬定申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；
?。?）營業(yè)執(zhí)照。需提供申請(qǐng)報(bào)告附件明細(xì)表內(nèi)全部注冊(cè)在深圳的公司營業(yè)執(zhí)照掃描件，蓋各公司公章；
?。?）如需開具中國人民銀行深圳市分行及國家外匯管理局深圳市分局相關(guān)合規(guī)證明，需補(bǔ)充提交加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（四證合一除外）、企業(yè)基本信息簡介（含企業(yè)法人代表姓名和聘請(qǐng)的券商名稱，參考附件4）。一份外匯證明需對(duì)應(yīng)提交一份加蓋公章的公司材料；
?。?）如存在處罰記錄，需申請(qǐng)辦理在該部門出具無重大違法違規(guī)證明的，可向我辦提出開具協(xié)調(diào)函申請(qǐng)（申請(qǐng)報(bào)告參考附件3模板），并補(bǔ)充提交行政處罰決定書、罰款清繳單、整改認(rèn)定書、信用修復(fù)等，并加蓋對(duì)應(yīng)公司公章的掃描件；
?。?）市外上市、擬上市主體在深圳的子公司、分公司辦理無違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需補(bǔ)充提交上市、擬上市主體所在地政府上市工作部門向我辦出具的協(xié)調(diào)函件掃描件；協(xié)調(diào)函須提及在深子公司、分公司與上市主體的關(guān)系。
3.申請(qǐng)其他個(gè)性化問題協(xié)調(diào)函，需提交以下材料：
（1）申請(qǐng)報(bào)告。參照本通知附件2模板擬定申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；
?。?）營業(yè)執(zhí)照。需提交加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照掃描件；
?。?）個(gè)性化問題描述中提及的關(guān)鍵證據(jù)材料加蓋公章掃描件，如申請(qǐng)協(xié)調(diào)上市股改涉及個(gè)稅緩繳問題需附上個(gè)稅測(cè)算表等；申請(qǐng)協(xié)調(diào)經(jīng)營場(chǎng)地可持續(xù)經(jīng)營證明需附上場(chǎng)地權(quán)屬證明（或租賃合同）、場(chǎng)地坐標(biāo)圖等。
4.提交申請(qǐng)注意事項(xiàng)：
提交時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁?span style="color: rgb(0, 0, 0); font-size: 14px; text-decoration-line: underline;">一份WORD報(bào)告（報(bào)告及附件明細(xì)表）及一份PDF合并蓋章掃描件（合并全部需提供的文件；注意，“報(bào)告&明細(xì)表”置頂；所有頁面豎置）。
若同時(shí)申請(qǐng)無違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函、無重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函或個(gè)性化問題協(xié)調(diào)函，需分別提交對(duì)應(yīng)的WORD報(bào)告、PDF合并蓋章掃描件。
以上申請(qǐng)材料無需提交紙質(zhì)件，僅需提交電子版，通過郵箱投遞。申請(qǐng)材料接收郵箱為：shangshi@shenzhen.com.cn，申請(qǐng)材料文件名和郵件主題需完整注明協(xié)調(diào)函申請(qǐng)企業(yè)名稱，郵件正文需注明收取函件的地址、聯(lián)系人及電話。
（三）辦理回復(fù)
原則上我辦對(duì)企業(yè)提交的全部材料進(jìn)行形式審查，審查通過后出具協(xié)調(diào)函件。涉及協(xié)調(diào)本市部門的，我辦通過政務(wù)辦公系統(tǒng)直接發(fā)函，并收取各部門證明文件，通過郵箱轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè)；涉及協(xié)調(diào)市外部門的，我辦將電子版協(xié)調(diào)函通過郵箱轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè)，由企業(yè)打印后自行前往市外部門辦理。
相關(guān)附件：
附件2：申請(qǐng)協(xié)調(diào)個(gè)性化問題報(bào)告模板：XX公司關(guān)于申請(qǐng)協(xié)調(diào)改制上市過程中XX問題的報(bào)告.doc
附件4：中國人民銀行深圳市分行-企業(yè)基本信息模板：XX公司 企業(yè)基本信息.doc
市委金融辦
2024年8月2日
